周益明出事前意氣風(fēng)發(fā)
周益明在法庭上受審
周益明“空手套白狼”掏空上市公司，去年曾是深圳最年輕的《福布斯》上榜富豪
備受社會(huì)關(guān)注的原四川明星電力股份有限公司和深圳市明倫集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)周益明“空手套白狼”掏空上市公司5.5億元的大案，經(jīng)過(guò)10月31日至11月3日連續(xù)4天的公開(kāi)審理，四川省遂寧市中級(jí)法院將擇日作出宣判。和周益明一同受審的還有明倫集團(tuán)財(cái)務(wù)經(jīng)理劉文中、明星電力副董事長(zhǎng)賴學(xué)軍、明倫集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)史云、明星電力董事兼副總經(jīng)理王峰、明星電力財(cái)務(wù)總監(jiān)趙麗萍等人。
詐騙得手
凈資產(chǎn)實(shí)際為負(fù)數(shù)還能獲得3.8億元控股權(quán)
頂著“福布斯年輕富豪”光環(huán)的周益明，在入主明星電力時(shí)凈資產(chǎn)實(shí)際為負(fù)數(shù)，那么他是如何取得明星電力價(jià)值3.8億元控股權(quán)的呢？
明星電力是四川省遂寧市380萬(wàn)人口水、電、氣的主要供應(yīng)商。2002年8月，周益明得知明星電力欲轉(zhuǎn)讓28.14%的國(guó)有股，價(jià)值為3.8億元。當(dāng)時(shí)的明星電力沒(méi)有外債，企業(yè)流動(dòng)資金達(dá)1億元，良好的資產(chǎn)狀況引起了他的濃厚興趣。
獲得此信息，周益明立即著手成立深圳市明倫集團(tuán)并與遂寧接洽，但當(dāng)時(shí)他的凈資產(chǎn)實(shí)際為負(fù)數(shù)，為了收購(gòu)明星電力股權(quán)臨時(shí)組建的明倫集團(tuán)，在尚未完成工商注冊(cè)時(shí)就與遂寧市政府開(kāi)始洽談。
同時(shí)，他還采取了虛構(gòu)事實(shí)、提供虛假收購(gòu)方案和虛假資產(chǎn)報(bào)告等一系列手段：以10萬(wàn)元買(mǎi)來(lái)深圳某公司，用8000萬(wàn)元銀行貸款進(jìn)行反復(fù)倒賬，虛增母公司及7個(gè)子公司的注冊(cè)資本金3億元；用11萬(wàn)元買(mǎi)來(lái)深圳市一會(huì)計(jì)師事務(wù)所做的2001年、2002年兩份虛假審計(jì)報(bào)告，內(nèi)容顯示公司總資產(chǎn)27億元、凈資產(chǎn)12億元。而實(shí)際上，2002年尚未完成工商注冊(cè)的虛構(gòu)明倫集團(tuán)中的核心企業(yè)明倫光電，其納稅額僅為3145元，納稅最少的一家公司僅為200元。在2003年3月收購(gòu)明星電力前，明倫集團(tuán)凈資產(chǎn)負(fù)債達(dá)7000余萬(wàn)元�！�
神秘資金
突破禁令，用3.8億元銀行貸款收購(gòu)上市公司
法律明文規(guī)定，銀行貸款嚴(yán)禁用于上市公司收購(gòu)。然而，周益明收購(gòu)明星電力股權(quán)的3.8億元全部來(lái)源于銀行貸款。
經(jīng)過(guò)一番運(yùn)作，周益明先后從三家銀行共貸款4.22億元，其中3.8億元用于收購(gòu)明星電力股權(quán)。得知周益明貸款的目的是收購(gòu)明星電力股權(quán)，三家銀行均提出完成收購(gòu)后要將明星電力股權(quán)質(zhì)押在銀行的貸款條件。得到周益明的承諾后，某銀行高管還為周益明出謀劃策，巧妙地規(guī)避監(jiān)管做了一個(gè)“過(guò)橋貸款”的方案，以企業(yè)流動(dòng)資金的名義給周益明放貸，使周益明如愿收購(gòu)了明星電力。
明倫集團(tuán)成為明星電力第一大股東后，周益明以大股東身份成為明星電力的董事長(zhǎng)，從2003年6月至2005年11月間，通過(guò)指使明倫集團(tuán)高管劉文中、史云及其派到明星電力公司任高管的賴學(xué)軍、趙麗萍、王峰等人，將明星電力的資金以“對(duì)外投資”的名義，瘋狂拆借資金轉(zhuǎn)入明倫集團(tuán)及周益明私人控制的公司。在工商登記中，表面上這些公司與周益明沒(méi)有關(guān)系，而實(shí)際上是周益明的私人企業(yè)，且大多數(shù)是空殼公司，在全國(guó)大約有10多家。經(jīng)查明，通過(guò)上述手段，周益明等人共非法占有明星電力公司資金4.6億余元人民幣和1074余萬(wàn)美元。
檢方分析
如詐騙罪名成立，可能被判無(wú)期徒刑并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
庭審中，檢察機(jī)關(guān)指控，原深圳市明倫集團(tuán)采取虛構(gòu)資產(chǎn)、隱瞞真相、修改章程、改組董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等手段，非法占有明星電力4.6億余元人民幣和1074余萬(wàn)美元，折合人民幣5.5億元。周益明等6名高管以欺詐手段獲得明星電力公司股權(quán)、以違規(guī)拆借巨額資金掏空明星電力，致使去年明星電力出現(xiàn)巨額虧損，每股收益僅為1.16元，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪追究周益明等6人的刑事責(zé)任。
法庭質(zhì)證結(jié)束進(jìn)入控辯階段，控辯雙方辯論激烈。檢方認(rèn)為：被告深圳市明倫集團(tuán)以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取明星電力公司巨額資金，被告人周益明屬被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人劉文中、賴學(xué)軍、史云、趙麗萍、王峰屬被告單位其他直接責(zé)任人員，被告單位和各被告人的行為觸犯了刑法相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪追究其刑事責(zé)任。
辯方則認(rèn)為：明倫集團(tuán)以大股東身份入主明星電力，周益明擔(dān)任明星電力董事長(zhǎng)，存在違規(guī)拆借挪用巨額資金行為，但不屬于合同詐騙。
法院經(jīng)過(guò)4天緊張審理，到11月3日晚7時(shí)多庭審活動(dòng)才結(jié)束。法庭宣布將擇日宣判。
“按照刑法第224條的規(guī)定，數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的合同詐騙行為，將處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。也就是說(shuō)，如果周益明的合同詐騙罪罪名成立，法院不僅最高可判處他無(wú)期徒刑，而且其全部財(cái)產(chǎn)都有被沒(méi)收的可能�！眳⒓油彽囊幻麢z察官告訴記者。
-案件意義
為資本市場(chǎng)規(guī)范
懸達(dá)摩克利斯劍？
據(jù)遂寧市辦案人員介紹，周益明取得明星電力控股權(quán)，大肆侵吞上市公司資金，是建立在采用一系列欺詐手段基礎(chǔ)上的，此過(guò)程實(shí)際上就是實(shí)施詐騙的過(guò)程，符合刑法第224條中“合同詐騙罪”的相關(guān)規(guī)定。
由此，該案成為中國(guó)資本市場(chǎng)第一例以“合同詐騙罪”起訴的問(wèn)題高管案件。從周益明在明星電力的所作所為可以看出，他的掏空手法并無(wú)創(chuàng)新之處。實(shí)際上，上市公司近年來(lái)暴露出來(lái)的大股東違法犯罪手法，主要就表現(xiàn)為虛假注資、挪用資金、違規(guī)擔(dān)保等，但套取上市公司資金是這些行為的最終目的。以往司法機(jī)關(guān)起訴和判決時(shí)，也是按不同罪行分別進(jìn)行制裁。
有學(xué)者認(rèn)為，較低的犯罪成本，引得資本玩家“前仆后繼”地掏空上市公司。一旦將最高可判無(wú)期徒刑的“合同詐騙罪”引入明星電力案的審理，將為我國(guó)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展懸起一把“達(dá)摩克利斯劍”，從而極大地改變當(dāng)前對(duì)資本市場(chǎng)犯罪打擊不力的現(xiàn)狀。目前我國(guó)司法實(shí)踐中，往往將大股東一系列行為割裂對(duì)待，僅以虛報(bào)注冊(cè)資本罪、挪用資金罪等罪名分別定罪量刑。因此，在遵循“罪刑法定”的原則下，對(duì)待類似案件應(yīng)該有新的思維，加大打擊力度。
-周益明威水史
從億萬(wàn)富翁到億萬(wàn)負(fù)翁
1974年，周益明出生在浙江省慈溪市。從小跟著父親闖蕩，21歲背井離鄉(xiāng)，北上京城，南下深圳，23歲時(shí)賣汽車防霧燈淘得千萬(wàn)元。2002年12月31日組建明倫集團(tuán)。2003年3月收購(gòu)明星電力28%的股份，成為第一大股東，入主上市公司四川明星電力股份有限公司，當(dāng)時(shí)年僅29歲。去年，31歲的周以9.8億元身價(jià)躋身《福布斯》中國(guó)內(nèi)地富豪榜，名列第207位，是當(dāng)時(shí)深圳最年輕的上榜富豪。去年12月以后，明倫集團(tuán)原6名高管相繼被遂寧市檢察院批準(zhǔn)逮捕。
“業(yè)界聰明人”“多動(dòng)的孩子”
周在深圳企業(yè)界中被稱為“聰明人”，周在深圳企業(yè)界中被稱為“聰明人”，他對(duì)資本運(yùn)作有著天生的敏感性，好像是一個(gè)患了“多動(dòng)癥”的小孩，四處出擊，表現(xiàn)出高超的“投資與投機(jī)”相結(jié)合的智慧：先是控股中國(guó)四大名醬園之一的廣州致美齋食品有限公司、收購(gòu)香港主板上市公司聯(lián)大集團(tuán)(0346)、參股深圳金融租賃公司，而且還在太光電信收購(gòu)戰(zhàn)中從容進(jìn)退。
2002年12月，周組建明倫集團(tuán)時(shí)，注冊(cè)資金為5750萬(wàn)元，為5年前的5倍有余。明倫最早是做LED(發(fā)光二極管)，其后隨著公司的快速發(fā)展，開(kāi)始逐步發(fā)展成為涉及光電技術(shù)、食品、國(guó)際貿(mào)易、信息網(wǎng)絡(luò)、能源、金融的集團(tuán)型企業(yè)。明倫集團(tuán)擁有多類下屬企業(yè)，境內(nèi)外還擁有兩個(gè)上市公司，包括在上海上市的明星電力和在香港上市的明倫集團(tuán)。
“悶聲發(fā)大財(cái)”“空手道之神”
周繼承了寧波商人低調(diào)務(wù)實(shí)的傳統(tǒng)，幾乎從不接受媒體采訪甚至一度被媒體描述為“悶聲發(fā)大財(cái)”、“玩空手道之神”。而讓來(lái)自深圳的明倫集團(tuán)一夜之間受到全國(guó)范圍廣泛關(guān)注的卻是在上市公司四川明星電力(600101，SH)的收購(gòu)案中，周先后擊敗了娃哈哈、健力寶等知名公司，以高達(dá)3.8億元的資金收購(gòu)了該公司。周立刻成為資本市場(chǎng)的焦點(diǎn)人物。
2003年，周掌控的深圳明倫集團(tuán)終以3.8億元收購(gòu)明星電力28.138%國(guó)家股，成為明星電力第一大股東，周因此當(dāng)選為明星電力董事長(zhǎng)。僅在當(dāng)時(shí)，明倫集團(tuán)總資產(chǎn)為27.81億元，凈資產(chǎn)為12.18億元，其中周個(gè)人持有明倫集團(tuán)90%股份。為此，2003年，29歲的周以10億元身價(jià)躋身2003年胡潤(rùn)百富榜，名列第83位，眾人矚目，聲名鵲起。
大肆搞投資 卻負(fù)債累累
在2003年7月正式入主后的半年內(nèi)，周卻展開(kāi)了緊鑼密鼓的擴(kuò)張行動(dòng)，令明星電力以增資、合資等方式，先后投入4.2億元在深圳設(shè)立兩家子公司——深圳市明星康橋投資有限公司和深圳市明星商社有限公司，并將大量資金投向非主營(yíng)的房地產(chǎn)及商貿(mào)業(yè)務(wù)。巨額投資并沒(méi)有得到應(yīng)有的收益，2004年，明星電力年報(bào)顯示：兩家子公司的凈利潤(rùn)總和僅為765萬(wàn)元，投資收益率僅為1.82%。明倫集團(tuán)入主明星電力后，采用占用上市公司資、對(duì)外拆借資金以及違規(guī)擔(dān)保等手法，大肆掏空上市公司，巧立項(xiàng)目為自己牟取私利。
當(dāng)2004年半年報(bào)出籠之時(shí)，明星電力資產(chǎn)總額從上年同期的14.58億元猛增到了28.91億元，然而，截至2004年6月30日，明星電力的負(fù)債總額從2003年6月30日的3.45億元上升至15.50億元。
